Расширение финансовой лицензии: как внести изменения в лицензию на финансовую деятельность?

В процессе деятельности любого предпринимателя возникают ситуации, которые могут привести к необходимости переоформления целого ряда документов для бизнеса.

Например, Вы решили переехать в офис побольше, а значит, сменить место регистрации компании, или Вы столкнулись с необходимостью внести изменения в данные об участниках компании (кто-то вышел, продал свою часть или наоборот, Вы принимаете нового участника) и т.д.

Если бизнес, которым Вы занимаетесь – это вид финансовой деятельности, значит, большинство такого рода данных Вы подаете в процессе получения финансовой лицензии и внесения в реестр финансовых учреждений.

Как только какие-то “исходные” данные меняются, об этом нужно уведомить лицензионный орган – НБУ. Такой процесс называется внесением изменений в финансовую лицензию.

К сожалению, процедура и сложность внесения некоторых изменений в лицензию на финансовые услуги не сильно отличается от первичного получения лицензии, а значит, всю процедуру придется пройти сначала.

Мы предлагаем Вам профессиональную помощь юристов в сфере оформления разрешительных документов для бизнеса. Мы гарантируем Вам простое и безопасное внесение изменений в Вашу лицензию и беспрепятственное продолжение деятельности в сфере предоставления финансовых услуг.

Важно! С 2021 года все финансовые компании обязаны раскрыть информацию о своей структуре собственности. Как это сделать и что делать тем, кто еще не подал такие сведения, – читайте тут. 

Процесс внесения изменений в финансовую лицензию

Как только у Вас на предприятии произошли какие-либо изменения, касающиеся информации, изначально поданной при оформлении финансовой лицензии, у Вас есть 30 дней на внесение изменений в лицензию.

Это касается не только смены местанахождения или участников, но и увольнения и найма нового директора, бухгалтера и смены другой информации, указанной в лицензии.

Что будет, если изменения в финансовую лицензию не внести или внести с опозданием?

Как минимум – штраф, а как максимум – штраф и лишение лицензии.

Планируя внесение изменений в организацию работы Вашего финансового учреждения, Вы должны понимать, что дальнейшая процедура уведомления НБУ про изменения будет отличаться в зависимости от того, какие именно изменения произошли.

Вариант 1. Стандартные изменения, касающиеся смены директора, бухгалтера, размера уставного капитала или местанахождения.

В такой ситуации Вам нужно будет подготовить пакет документов, который будет включать: 

• уведомление (заявление) о прошедших изменениях;

• ведомости с информацией;

• документы, подтверждающие произошедшие изменения.

Это более простой порядок внесения изменений. Основная загвоздка здесь – верно оформить ведомости и подтверждающие документы.

Наши юристы имеют возможность заранее подтвердить правильность оформления пакета документов, а значит, и провести подобные изменения гарантированно и в кратчайшие сроки.

Вариант 2. Смена участников финансовой компании.

И здесь Вы столкнетесь с процедурой согласования приобретения существенной доли в финансовом учреждении. Это длительный и сложный, а значит, и дорогостоящий процесс, который должен происходить под четким руководством специалиста.

Тем более, что нужно учесть такие специфические нюансы, как обязательство подтверждения происхождения денежных средств учредителей (участников).

Лучшее решение: как только Вы решились на определенные изменения в организации Вашей деятельности – обращайтесь к юристам, которые параллельно начнут подготовку к сохранению Вашей лицензии и внесению изменений в нее.

Интересно: Этапы и нюансы регистрации финансовой компании

Сколько стоит внести изменения в финансовую лицензию?

Цена внесения изменений в финансовую лицензию может отличаться в зависимости от того, какой именно объем услуг юриста Вам понадобится. Мы всегда можем начать со вступительной консультации, на которой юрист проанализирует Вашу ситуацию и предложит возможные варианты работы.

Информацию о стоимости услуг юриста по оформлению финансовой лицензии можно узнать тут или у наших специалистов.

Мы предлагаем Вам:

• Консультацию юриста относительно внесения изменений в лицензию в Вашем случае;

• Консультацию юриста по вопросам ведения деятельности по предоставлению финансовых услуг;

• Помощь юриста в процессе раскрытия структуры собственности финансовой компании (может включать проведение необходимых изменений в структуре компании);

• Внесение изменений в финансовую лицензию “под ключ”;

• Уведомление регулятора о внесенных изменениях.

Вам нужна помощь с внесением изменений в финансовую лицензию? Обращайтесь к нам! Мы позаботимся о том, чтобы Вы могли продолжить ведение своей деятельности просто и безопасно.

Не нашли ответ на свой вопрос?

Все о процессе получения финансовой лицензии тут.

Все о процессе регистрации финансовой компании в Украине тут.