Розширення фінансової ліцензії: як внести зміни до ліцензії на фінансову діяльність?

У процесі діяльності будь-якого підприємця виникають ситуації, які можуть призвести до необхідності переоформлення цілого ряду документів для бізнесу.

Наприклад, Ви вирішили переїхати в більший офіс, а значить, змінити місце реєстрації компанії, або Ви зіткнулися з необхідністю внести зміни в дані про учасників компанії (хтось вийшов, продав свою частину або навпаки, Ви приймаєте нового учасника) і т.д.

Якщо бізнес, яким Ви займаєтеся – це вид фінансової діяльності, виходить, більшість такого роду даних Ви подаєте у процесі отримання фінансової ліцензії та внесення до реєстру фінансових установ.

Як тільки якісь "вихідні" дані змінюються, про це потрібно повідомити ліцензійний орган – НБУ. Такий процес називається внесенням змін у фінансову ліцензію.

На жаль, процедура та складність внесення деяких змін до ліцензії на фінансові послуги не сильно відрізняється від первинного отримання ліцензії, а отже, всю процедуру доведеться пройти спочатку.

Ми пропонуємо Вам професійну допомогу юристів у сфері оформлення дозвільних документів для бізнесу. Ми гарантуємо Вам просте та безпечне внесення змін до Вашої  ліцензії та безперешкодне продовження діяльності у сфері надання фінансових послуг.

Важливо! З 2021 року всі фінансові компанії зобов'язані розкрити інформацію про свою структуру власності. Як це зробити та що робити тим, хто ще не подав такі відомості, – читайте тут. 

Процес внесення змін у фінансову ліцензію

Як тільки у Вас на підприємстві відбулися які-небудь зміни, що стосуються інформації, від початку поданої при оформленні фінансової ліцензії, у Вас є 30 днів на внесення змін до ліцензії.

Це стосується не тільки зміни місцезнаходження або учасників, а й звільнення та найму нового директора, бухгалтера та зміни іншої інформації, зазначеної в ліцензії.

Що буде, якщо зміни у фінансову ліцензію не внести або внести із запізненням?

Як мінімум – штраф, а як максимум – штраф і позбавлення ліцензії.

Плануючи внесення змін до організації роботи Вашої фінансової установи, Ви повинні розуміти, що подальша процедура повідомлення НБУ про зміни буде відрізнятися в залежності від того, які саме зміни відбулися.

Варіант 1. Стандартні зміни, що стосуються зміни директора, бухгалтера, розміру статутного капіталу або місцезнаходження.

У такій ситуації Вам потрібно буде підготувати пакет документів, який буде включати: 

• повідомлення (заяву) про минулі зміни;

• відомості з інформацією;

• документи, що підтверджують зміни, що відбулися.

Це більш простий порядок внесення змін. Основна заковика тут – вірно оформити відомості та підтверджуючі документи.

Наші юристи мають можливість заздалегідь підтвердити правильність оформлення пакету документів, а значить, і провести подібні зміни гарантовано та в найкоротші строки.

Варіант 2. Зміна учасників фінансової компанії.

І тут Ви зіткнетеся з процедурою погодження набуття істотної частки в фінансовій установі. Це тривалий і складний, а значить, і дорогий процес, який повинен відбуватися під чітким керівництвом фахівця.

Тим більше, що потрібно врахувати такі специфічні нюанси, як зобов'язання підтвердження походження коштів засновників (учасників).

Краще рішення: як тільки Ви зважилися на певні зміни в організації Вашої діяльності – звертайтеся до юристів, які паралельно почнуть підготовку до збереження Вашої ліцензії та внесення змін до неї.

Цікаво: Етапи та нюанси реєстрації фінансової компанії

Скільки коштує внести зміни у фінансову ліцензію?

Ціна внесення змін у фінансову ліцензію може відрізнятися в залежності від того, який саме обсяг послуг юриста Вам знадобиться. Ми завжди можемо почати зі вступної консультації, на якій юрист проаналізує Вашу ситуацію та запропонує можливі варіанти роботи.

Детальнішу інформацію про вартість юриста з оформлення фінансової ліцензії можна дізнатися тут або у наших фахівців.

Ми пропонуємо вам:

• Консультацію юриста щодо внесення змін до ліцензії у Вашому випадку;

• Консультацію юриста з питань ведення діяльності з надання фінансових послуг;

• Допомога юриста у процесі розкриття структури власності фінансової компанії (може включати проведення необхідних змін у структурі компанії);

• Внесення змін у фінансову ліцензію "під ключ";

• Повідомлення регулятора про внесені зміни.

Вам потрібна допомога з внесенням змін у фінансову ліцензію? Звертайтеся до нас! Ми подбаємо про те, щоб Ви могли продовжити ведення своєї діяльності просто та безпечно.

Не знайшли відповідь на своє питання?

Все про процес отримання фінансової ліцензії тут.

Все про процес реєстрації фінансової компанії в Україні тут.