Реєстрація фінансової установи

Вартість послуг

Вартість послуг:

вiд 200 USD
Консультація
вiд 3000 USD
Стандарт (без моніторингу рішень та запобігання відмовам)
від 10500 USD
Преміум (з гарантією позитивного результату)
5.0
На основі 200 відгуків в Google

Відгуки наших Клієнтів

Що ми робимо

  • консультуємо з питання списку необхідних документів для внесення до Державного реєстру фінансових установ (далі - Реєстр ФУ), а також щодо вимог, яким має відповідати фінансова установа;

  • проводимо аналіз документів для подачі в НБУ, даємо висновок щодо їх достатності та юридичної коректності;

  • допомагаємо в отриманні Свідоцтва про підвищення кваліфікації для директора та головного бухгалтера;

  • розробляємо внутрішні правила та договори надання фінансових послуг, а також інші необхідні довідки та документи;

  • консультуємо з приводу отримання аудиторського висновку;

  • готуємо повний пакет документів для подачі в НБУ для отримання ліцензії на фінансові послуги, подаємо документи для внесення до Реєстру Фінансових установ, супроводжуємо розгляд справи.


Також ми можемо допомогти при переоформленні Свідоцтва, при проведенні різного роду змін у фінансовій установі, при отриманні Узгодження про придбання істотної участі у фінансовій установі, а також у будь-якому іншому питанні, яке у Вас виникне в процесі діяльності
.

Зміст

Документи для отримання Свідоцтва фінустанови

Перелік документів
Код ЄДРПОУ фірми
Документи по директору та головному бухгалтеру фірми
Аудиторський висновок

Вимоги до фінансової установи в Україні

  • вичерпний перелік видів фінансових послуг, які будуть надаватися компанією;

  • наявність внутрішнього документа та шаблонних договорів зі споживачами фінансових послуг;

  • наявність системи бухгалтерського обліку;

  • формування статутного капіталу фінансової компанії грошовими коштами;

  • відповідність керівника та головного бухгалтера професійним вимогам;

  • наявність власного або орендованого приміщення та відповідної комп'ютерної техніки.


Важливо!
Вимоги будуть відрізнятися в залежності від виду фінансових послуг, якими буде займатися підприємство. Повний перелік вимог читайте в наших публікаціях або уточнюйте на персональній консультації з нашими юристами.

Вартість і строки реєстрації фінансової установи в Україні

Вартість послуг юриста з реєстрації фінансової компанії залежить від наявності або відсутності у Клієнта внутрішніх правил та договорів надання фінансових послуг, а також інших документів, які повинні бути подані в НБУ.

Вартість послуг юриста вказана нижче в пакетах, або ж ми можемо сформувати для Вас персональний пакет послуг.

Як правило, ми проходимо обидва етапи реєстрації фінансової компанії (внесення до Реєстру + отримання ліцензії) протягом 30-40 робочих днів.

Важливо! Сьогодні отримання фінансової ліцензії будь-якого виду та включення до Реєстру фінансових установ відбуваються в одній установі - НБУ. При цьому обидва зазначені етапи створення фінансової компанії можуть проводитися одночасно, що при вірній організації процесу може скоротити для Вас витрати часу.

Пакети послуг

Консультація
від 200 USD
  • Консультування щодо ліцензійних умов надання фінансових послуг
  • Консультування щодо ліцензійних умов, переліку і форми документів, які пред'являються до фінансових компаній для внесення до Реєстру
  • Консультування щодо поточних вимог і порядку подачі звітності в НБУ та інші контролюючі органи
Стандарт
від 3000 USD
  • Консультування щодо ліцензійних умов надання фінансових послуг
  • Консультування щодо ліцензійних умов, переліку і форми документів, які пред'являються до фінансових компаній для внесення до Реєстру
  • Консультування щодо поточних вимог і порядку подачі звітності в НБУ та інші контролюючі органи
  • Реєстрація юридичної особи
  • Необхідні нотаріальні і реєстраційні дії
  • Підготовка документів на внесення до Реєстру НБУ і видачу ліцензії / ліцензій, а також подача документів в НБУ без подальшого моніторингу рішень і запобігання відмовам
Преміум
від 10500 USD
  • Консультування щодо ліцензійних умов надання фінансових послуг
  • Консультування щодо ліцензійних умов, переліку і форми документів, які пред'являються до фінансових компаній для внесення до Реєстру
  • Консультування щодо поточних вимог і порядку подачі звітності в НБУ та інші контролюючі органи
  • Реєстрація юридичної особи
  • Необхідні нотаріальні і реєстраційні дії
  • Підготовка всіх необхідних документів для внесення фінансової компанії до Реєстру та подача документів в НБУ з гарантією позитивного результату

Документи та інформація для внесення до Реєстру ФУ та отримання свідоцтва про реєстрацію фінансової установи

Робота з документами для реєстрації фінансової компанії в Україні буде йтимете в два етапи:

  • У першу чергу наші юристи надають перелік необхідних документів, які Клієнт передає нашої компанії для подальшої роботи. Якщо будь-яких документів у Клієнта не вистачає, наші юристи підкажуть оптимальний спосіб їх отримання;

  • Як тільки пакет документів від Клієнта отримано, наші юристи приступають до фінального формування пакета документів, обробляють всю інформацію для заповнення відповідних відомостей і заяв.

Документи для створення фінансової компанії, які надає Клієнт:

  • реєстраційна картка юридичної особи;

  • установчі документи;

  • фінансова звітність;

  • аудиторський висновок;

  • довідка про наявність та відповідність вимогам законодавства форми організації бухгалтерського обліку, технічного та програмного забезпечення;

  • копії внутрішніх правил надання фінансових послуг;

  • копії дипломів та свідоцтв, що підтверджують здачу іспиту за програмою підвищення кваліфікації керівником і головним бухгалтером;

  • копії трудових книжок керівника та головного бухгалтера;

  • довідка про відповідність керівника та головного бухгалтера вимогам законодавства;

  • довідка про наявність приміщення, технічного обладнання, програмного забезпечення;

  • примірні договори надання фінансових послуг;

  • схематичне зображення структури власності.

Якщо Ви хочете дізнатися, який саме пакет документів Вам необхідно надати для отримання Свідоцтва за базовою вартістю, перейдіть, будь ласка, за посиланням.

Наші юристи готують документи необхідні для внесення до Реєстру ФУ та отримання Свідоцтва.

Подробиці дізнавайтеся у фахівців нашої компанії по телефону, а також за допомогою відповідних форм зв'язку на сайті.

Важливо! Якщо Ви хочете подбати про вірність реєстрації фінансової компанії "з нуля", наші юристи візьмуть на себе організацію реєстрації юридичної особи для подальшого ведення діяльності у сфері надання фінансових послуг. Ми врахуємо всі особливості такого роду діяльності та допоможемо з підбором необхідних КВЕДів, а також з написанням персоналізованого Статуту підприємства, що дасть Вам і Вашому бізнесу додатковий захист.

Консультація юриста по реєстрації фінансової установи в Києві та інших регіонах України

Реєстрація фінансової установи - процедура, яка включає в себе кілька етапів. Якщо Ви хочете зрозуміти, як вона проходить, зверніться до наших фахівців за вступною консультацією.

В рамках такої консультації юрист розповість:

  • З яких етапів складається реєстрація фінустанови;

  • Скільки часу потрібно на проходження процедури;

  • Яка вартість реєстрації фінансової установи в Україні

  • Як відбувається включення до реєстру фінансових установ та скільки часу займає кожен етап.

При замовленні послуги в нашій компанії ціна вступної консультації увійде в її вартість.


Чому саме ми

Вартість послуг не збільшується
Ми визначаємо вартість наших послуг ще до початку нашого співробітництва з Клієнтом. Вартість послуг у подальшому не збільшується.
Гарантія результату
Завдяки нашому багаторічному досвіду вірогідність відмови у видачі Свідоцтва зводиться до мінімуму. У будь-якому випадку ми доводимо справу до кінцевого результату - це внесення до Реєстру ФУ та отримання Свідоцтва.
Ми можемо все
З нами Ви ніколи не опинитеся у нерозв’язній ситуації чи глухому куті. Великий досвід роботи на ринку фінпослуг дає можливість індивідуального вирішення задач для кожного окремого Клієнта. Ми можемо допомогти з будь-яким питанням, яке у Вас виникне при підготовці документів: чи то отримання Свідоцтва про підвищення кваліфікації для директора, чи отримання аудиторського висновку.

Ми готові Вам допомогти!

Зв'яжіться з нами через пошту [email protected], за номером телефону +38 044 499 47 99 чи через форму:

Наші успішні проекти

Супроводили отримання Свідоцтва про реєстрацію фінансової установи у другий половині жовтня 2018 року
Отримали Свідоцтво про реєстрацію фінансової установи для компанії з Києва. Надали послугу "під ключ". Важливим критерієм наданої послуги була максимальна оперативність.
Отримали Свідоцтво про реєстрацію фінансової установи у жовтні 2018 року
Наші фахівці супроводили отримання Свідоцтва про реєстрацію фінансової компанії, зареєстрованої в місті Києві. Формат надання послуги був "під ключ".

Процедура реєстрації фінансової компанії в Україні

Створення фінансової установи можна поділити на три етапи:

  • Реєстрація юридичної особи в потрібній організаційно-правову формі (можуть бути різними для окремих видів фінустанов), формування статутного капіталу;

  • Включення до реєстру фінансових установ України;

  • Отримання фінансової ліцензії потрібного виду або кількох фінансових ліцензій.


Другий та третій етапи сьогодні проходять паралельно в НБУ, що вимагає додаткової уваги до вірного оформлення документів.

Для успішного отримання ліцензії та включення до Реєстру фінустанов компанія повинна відповідати певним вимогам:

  • Вимоги до організаційно-правової форми фінансової компанії. Найчастіше компанія може бути зареєстрована в будь-якій формі, але, наприклад, ломбарди можуть бути зареєстровані тільки в вигляді повного, а страхові компанії - у вигляді акціонерного товариства або товариства з додатковою відповідальністю;

  • Вимоги до приміщення фінансової компанії. Основною вимогою до приміщення є його наявність та підтверджуючі це документи. Але окремі види фінустанов повинні обладнати своє помешкання зазначеним вимогами чином. Наприклад, приміщення кредитної компанії повинно мати обмежений доступ і бути оснащено сейфом для зберігання грошей і т.д.;

  • Вимоги до статутного капіталу фінансової компанії. Для більшості фінансових установ встановлено мінімальний розмір статутного капіталу, наприклад, для ломбарду це 500 тисяч грн, а для фінансової компанії, що займається декількома видами фінансової діяльності, - не менше 5 млн. грн.;

  • Вимоги до персоналу фінансової компанії. Базовими вимогами в розрізі персоналу будуть вимоги до керівника та бухгалтера фінансової установи. Наприклад, керівник більшості фінансових компаній повинен мати вищу освіту, Сертифікат про проходження курсів з підвищення кваліфікації та стаж не менше 5 років, з яких два - на керівних посадах і 1 - не менше одного року керівником на ринках фінансових послуг. Також ставиться вимога про бездоганну ділову репутацію. 


Наші юристи допомагають у таких процесах:

Реєстрація Кредитної компанії в Україні

Реєстрація Ломбарда в Україні

Реєстрація Факторингової компанії в Україні

Реєстрація Лізингової компанії в Україні

Реєстрація компанії для діяльності з обміну валюти в Україні

Реєстрація Страхової компанії в Україні

Реєстрація Банківської установи в Україні

Реєстрація Компанії з управління активами в Україні

Реєстрація Пайового інвестиційного фонду в Україні

Організація Депозитарної організації в Україні та ін.

За деталями реєстрації потрібного Вам виду фінансової установи звертайтеся до наших фахівців або шукайте відповіді в наших публікаціях на цю тему.

Відповіді на типові запитання

Який мінімальний розмір статутного капіталу потрібен для внесення фінансової установи до Реєстру?

Розмір статутного капіталу залежить як від виду фінансової установи (це ломбард, чи фінансова компанія чи компанія, що здійснює обмін валют), так і від кількості фінансових послуг, якими планує займатися фінансова установа. Наприклад, розмір статутного капіталу ломбарда має складати не менше 500 тисяч гривень. Розмір статутного капітала фінансової компанії, яка буде надавати один вид фінансових послуг, має бути не менше 3 мільйонів гривень, а якщо буде два види фінансових послуг чи більше, то вже не менше 5 мільйонів гривень. Більш детальну інформацію Ви можете уточнити у наших юристів.

Який стаж повинен бути у директора фінансової установи?

У директора фінансової установи (крім ломбарду) має бути загальний трудовий стаж не менше 5-ти років, з яких на керівних посадах не менше 2-ох років, зокрема не менше 1-го року на ринках фінансових послуг.

Чи може фінансова установа починати повноцінно працювати після внесення до Реєстру ФУ?

Ні. Законодавством чітко передбачено, що для початку повноцінної діяльності фінансова установа має бути не тільки внесене до реєстру ФУ, але й отримати ліцензію на конкретний вид діяльності на ринку фінансових послуг.

Чи отримуєте ви Свідоцтва про реєстрацію фінансових установ для Клієнтів не з Києва?

Звісно. Наші Клієнти - це підприємства, зареєстровані у різних регіонах України.

Детальніше про наш досвід з реєстрації фінансових установ.

Реєстрація змін у фінансовій компанії

Якщо у фінансової установи відбулися будь-які зміни, що стосуються інформації, яку вона надавала в НБУ (або попередній орган ліцензування) при внесенні до Реєстру ФУ, вона зобов'язана повідомити НБУ про ці зміни у вказаний строк.

Якщо відбулася зміна директора або головного бухгалтера фінансової установи, і у відповідного нового посадовця немає документа про підвищення кваліфікації, протягом трьох місяців ця посадова особа повинна пройти курси підвищення кваліфікації та скласти іспит.

Також потрібно пам'ятати, що покупка готової фінансової установи тягне за собою подачу трьох пакетів документів в НБУ.

Перший пакет документів стосується переоформлення свідоцтва про реєстрацію фінансової установи (у зв'язку зі зміною назви або юридичної адреси) і включає в себе: реєстраційну картку фінустанови, оригінал свідоцтва про реєстрацію фінансової установи, виписку з ЄДРПОУ.

Другий пакет документів стосується повідомлення НБУ про інші зміни (наприклад, директора, відповідального за фінмоніторинг, розрахункового рахунку і т.д.) і включає в себе: реєстраційну картку, повідомлення про зміни, а також різні довідки, накази та документи, що підтверджують ці зміни .

І, нарешті, третій пакет документів - він подається для отримання Узгодження про придбання істотної участі.

Дане Узгодження оформляється Розпорядженням НБУ і видається у формі розпорядчого документа. Слід зазначити, що основним документом, який подається для отримання Погодження, є документ про походження коштів, за які було куплено фінансова установа. Таким документом може бути довідка про заробітну плату, довідка про доходи ФОП, виписка з банку про наявність коштів на рахунку і т.д.

У разі відкриття нових місць здійснення діяльності (нових філій), про це треба повідомляти НБУ. Інформація про нові філії вноситься до Реєстру фінансових установ.

Важливо! У 2021 році всі фінансові компанії повинні привести у відповідність інформацію про структуру власності. Детально про це ми писали тут.

Організація, реєстрація та ліцензування фінансових компаній/установ в Україні

Ліцензія на фінансову діяльність - документ, без якого Вам не обійтися, якщо Ви хочете почати бізнес у даній сфері.

Ми отримуємо ліцензії для різних організацій вже багато років і знаємо всю процедуру від А до Я.

Співпрацюючи з нашою компанією, Ви завжди можете розраховувати на:

  • Надійність. Якщо ми беремося за Вашу задачу, вона буде виконана.

  • Простоту. Глибока правова експертиза наших юристів допомагає нам вирішувати будь-які юридичні питання просто, безпечно та ефективно. Нам нецікаво затягувати справу, якщо ми можемо вирішити всі завдання швидко. Ми цінуємо Ваш і наш час.

  • Доступність. Ми завжди на зв'язку, нашого Клієнт-менеджера не потрібно шукати. Він сам буде тримати Вас в курсі подій 24/7.


Якщо Ви збираєтеся зареєструвати фінансову компанію в Україні, телефонуйте нам!

Наші публікації по цій тематиці

Наша команда