Что делать, если вы не успели подать отчет о конечных бенефициарах и структуре собственности компании?

Сегодня одним из самых актуальных и болезненных вопросов для большинства владельцев и руководителей предприятий, зарегистрированных на территории Украины является пропуск срока на предоставление сведений о конечных бенефициарных владельцах и структуре собственности компании.

Сейчас имеется ситуация, когда сроки подачи истекают, и осталось значительное количество предприятий, которые не успели подать отчеты регистраторам. Или документы были представлены вовремя, однако из-за допущенных ошибок в документах регистраторы остановили их рассмотрение или вообще отказали.

Какие возможные последствия и что дальше делать?

В этой статье мы расскажем о:

• ответственности за пропущенный срок подачи сведений регистратору;

• о том, как происходит процесс наложения штрафа и на какие этапы делится;

• о том, как защитить ваши права на каждом из этих этапов.

Если вас интересует защита не в теории, а на практике - обращайтесь к нашим специалистам за персональной консультацией и защитой ваших интересов.

Интересно: Все о представлении информации о бенефициарах

Кого могут привлечь к ответственности за непредставление информации о бенефициарах?

Законодательством Украины предусмотрена ответственность руководителей и тех, кто уполномочен действовать от имени юрлица за непредставление или несвоевременное представление государственному регистратору информацию о конечном бенефициарном владельце предприятия, или об его отсутствии сроком до 11 июля 2022 года.

Размер штрафа составляет от 17 000 до 51 000 гривен.

Подчеркиваем! Ответственность может ложиться на плечи самого руководителя предприятия или лицо, уполномоченное действовать от имени предприятия, а не на предприятие.

Когда и как начисляют штраф за пропуск сроков предоставления информации о бенефициарах?

Привлечение к ответственности произойдет не сразу, а через определенный срок, и только от вас зависит среагируете ли вы вовремя на процедуру.

Важно! Еще до назначения санкций можно совершить ряд верных действий, которые помогут их снизить или вообще избежать на законных основаниях. Поговорим об этом поподробнее.

Первый этап: В случае выявления государственным регистратором факта неподачи информации, он информирует об обнаружении этих нарушений территориальный орган Министерства юстиции Украины по местонахождению юрлица путем направления заказного письма, не позднее следующего рабочего дня.

Второй этап: Далее Минюст или его территориальный орган заказным письмом информирует руководителя соответствующего предприятия или лицо, имеющее полномочия действовать от имени такого предприятия, с требованием обратиться к ним в месячный срок для составления протокола об административном правонарушении.

То есть руководитель или уполномоченное лицо должно самостоятельно явиться в государственный орган для составления на него протокола.

На этом этапе важным фактом будет наличие доказательств получения руководителем или уполномоченным лицом такого уведомления и соответствие данного письма в установленной законодательством форме.

Третий этап: Министерство юстиции или его соответствующий территориальный орган составляет протокол об административном правонарушении. Протокол об административном правонарушении в случае его оформления составляется не позднее двадцати четырех часов с момента выявления правонарушения.

На этом этапе важно обратить внимание на то, что протокол должен быть правильно составлен и оформлен, и должен соответствовать требованиям закона.

Лицо, в отношении которого составляется протокол, должно быть ознакомлено со своими правами и обязанностями, кроме того, лицо имеет право отказаться от подписания протокола и предоставить свои объяснения.

Важно: протокол об административном правонарушении не обжалуется, поскольку по своей правовой природе и содержанию не является решением субъекта властных полномочий (в нашем случае Министерства юстиции или его соответствующего территориального органа), а является лишь доказательством по делу об административном правонарушении.

Основанием для привлечения лица к административной ответственности является решение суда, а именно Постановление о привлечении к административной ответственности.

Четвертый этап: Протокол, составленный должностным лицом Министерства юстиции, направляется в районный суд по зарегистрированному месту жительства или пребывания лица, в отношении которого составлен протокол. Для рассмотрения дела об административном правонарушении.

Важна территориальная юрисдикция суда, ведь протокол должен быть направлен именно в суд по зарегистрированному месту жительства или пребывания лица.

Пятый этап: Суд, рассмотрев дело об административном правонарушении, выносит Постановление по делу.

Важно: Административное взыскание (штраф) судом может быть наложено не позднее чем через три месяца со дня совершения правонарушения.

Административным правонарушением признается противоправное, виновное (преднамеренное или неосторожное) действие или бездействие личности. То есть вина лица в отношении которого составлен Протокол, должен быть доказана.

Что вы должны понимать при всей этой процедуре!

Если вы получили информацию на втором этапе, что будет составлен Протокол об админправонарушении, или просто понимаете, что сроки уже прошли, поэтому Протокол вскоре может быть составлен, у вас есть всего несколько вариантов:

• Все же внести информацию о бенефициарах;

• Дождаться этапа 4 - передачи дела в суд, и отстоять свои права в суде или обжаловать решение суда.

Важно! На каждом этапе мы делали упор на правила их выполнения – если вы понимаете, что ваши права или сама процедура были нарушены на каком-либо из этапов – это может стать вашим шансом на обжалование.

Обратитесь к юристам, если понимаете, что время подачи информации уже прошло - мы будем внимательно следить за каждым этапом процедуры и сообщим о любых несоответствиях установленному порядку.

Законодательством прямо установлена ??обязанность руководителей или уполномоченных ими лиц сообщать госрегистратору о любых изменениях в структуре предприятия, и в то же время, при проведении госрегистрации любых других изменений в сведения, содержащиеся в ЕГР, предоставлять информацию о бенефициарах.

То есть внести информацию о бенефициарах можно с внесением любых других изменений. Однако мы рекомендуем делать это исключительно под контролем юриста, ведь кроме штрафа за непредставление таких документов законодательством предусмотрен штраф за несвоевременное представление таких документов.

Что делать если вам начислили штраф за неподачу информации о бенефициарах?

Даже при своевременном обращении с соответствующими документами к государственному регистратору существует большой риск получить отказ в принятии документов или приостановлении рассмотрения документов.

Основная сложность состоит в том, что есть четкие требования к составлению и оформлению документов для представления их регистратору, но не все требования регистраторов освещены в законодательстве, и на практике руководители сталкиваются с отказами в принятии документов регистраторами по формальным основаниям.

Важно! Если на руководителя уже составлен протокол, или он уже привлечен к ответственности, он все равно обязан предоставить регистратору информацию о конечных бенефициарных владельцах и структуре собственности компании.

В случае, если штраф уже наложен, и обжаловать Постановление о привлечении к админответственности уже невозможно, во избежание дальнейших санкций со стороны государственных исполнителей советуем уплатить штраф и обратиться к нашим специалистам за юридической консультацией относительно того, что делать, если открыто исполнительное производство.

Важно! Подать информацию о бенефициарах нужно будет в любом случае. И сделать это нужно под внимательным наблюдением юриста, чтобы избежать дальнейших проблем.

Не теряйте свое время! Если вы понимаете, что пропустили сроки подачи информации о бенефициарах – обратитесь к нашим специалистам за защитой и помощью. Мы предлагаем:

• Подготовку пакета документов для подачи государственному регистратору по вопросу предоставления информации о конечных бенефициарных владельцах и структуре собственности юридического лица.

• Анализ вашей ситуации и поиск оптимального алгоритма действия для минимизации затрат времени и средств.

• Защиту ваших интересов в государственных контролирующих органах.

• Обжалование постановлений суда.

Не нашли ответа на свой вопрос?

Наши услуги по внесению информации в реестр здесь.

Все о защите интересов в государственных органах здесь.