Требования к директору и главному бухгалтеру финансового учреждения

Наличие руководителя и главного бухгалтера в компании - это обязательное требование для большинства видов финансовых компаний при получении лицензии и статуса финансового учреждения.

Основная сложность состоит в том, что как к руководителю, так и к бухгалтеру существуют четкие требования, соответствие которым проверяет НБУ при рассмотрении документов компании.

Наша компания помогает получить финансовые лицензии самых разных видов с 2009 года. Мы помогли пройти проверку десяткам финансовых учреждений, в том числе после смены лицензионного органа на НБУ в 2020 году.

Сегодня для вашего удобства мы собрали все требования к директору и бухгалтеру финансового учреждения для того, чтобы вы имели возможность заранее подготовиться к процессу получения лицензии - на момент подачи документов у вас уже должны иметься кандидатуры на эти две позиции.

Интересно: Требования к созданию финансовой компании в 2021 году

Отдельные требования к руководителю и главному бухгалтеру финансовой компании

К руководителю финансового учреждению существуют особые профессиональные требования, установленные законом.

Так, директор финансовой компании должен:

• Иметь соответствующее высшее образование;

• Иметь стаж трудовой деятельности не менее 5 лет, из которых опыт работы на руководящих должностях - не менее 2 лет, в том числе не менее 1 года опыта на рынке финансовых услуг;

• Иметь идеальную деловую репутацию.

В свою очередь бухгалтер финансовой компании будет одобрен НБУ в случае если он:

• Имеет базовое высшее образование или полное высшее образование направления подготовки соответствующей деятельности;

• Проработал не менее 3-х лет на руководящих должностях (работа связана с финансами и бухгалтерией) или на других должностях, если они связаны с деятельностью в сферах финансов или бухгалтерии на рынке финансовых услуг.

Интересно: Раскрытие структуры собственности финансовой компании

Общие требования к руководителю и главному бухгалтеру финансовой компании

Кроме профессиональных существуют еще общие репутационные и квалификационные требования, единые для обеих позиций. 

1. Кандидат на любую из указанных позиций не должен в течение последних 10-ти лет занимать соответствующую должность в финансовых учреждениях, которые были:

• признаны банкротами;

• принудительно ликвидированы.

Также к такому требованию относится отсутствие в рабочей истории кандидата инцидента устранения от управленческой деятельности и дальнейшего назначения временной администрации.

2. Кандидат не может иметь непогашенной или неснятой судимости по:

• умышленным преступлениям;

• преступлениям в сфере хозяйственной или служебной деятельности.

У кандидата не должно быть запрета занимать определенные должности и заниматься определенной деятельностью на основании ст. 55 Уголовного кодекса.

3. Кандидат должен пройти курсы повышения квалификации и сдать экзамен.

Подтвердить соответствие руководителя и бухгалтера указанным выше требованиям нужно будет документально. Стандартно требуется следующий пакет документов:

• диплом о получении высшего образования; 

• трудовая книжка;

• справки соответствующих финансовых учреждений;

• свидетельство, полученное по результатам сдачи экзамена. 

Примечание: НБУ может потребовать предоставления дополнительных документов. Наши юристы заранее составят для вас возможный перечень и помогут с их подготовкой.

4. Не может быть одобрено лицо, которое было руководителем, главным бухгалтером или владельцем существенного участия в финансовом учреждении не менее шести месяцев, если такое финансовое учреждение в этот период или в течение одного года после этого периода было признано банкротом и / или подвергнуто процедуре принудительной ликвидации.

Подобрать подходящие кандидатуры руководителя и бухгалтера - всего лишь малая часть процесса подготовки к созданию финансовой компании. Для получения лицензии и статуса ваша компания должна отвечать требованиям в части материально-технического обеспечения, формирования уставного капитала, финансового мониторинга и многих других. Подробнее можно узнать тут.

Мы предлагаем вам полное сопровождение создания финансовой компании, что будет включать в себя:

• Консультация юриста относительно процесса, сроков и стоимости выбранного вами вида финансового учреждения;

• Регистрация юридического лица в требуемой организационно-правовой форме;

• Разработка учредительных документов финансовой компании;

• Контроль за формированием уставного капитала в требуемом размере;

• Получение финансовой лицензии (проверить наличие документов по чек-листу);

• Внесение компании в реестр финансовых учреждений (проверить наличие документов по чек-листу).

Стоимость регистрации финансовой компании можно узнать тут. Или обращайтесь к нашим специалистам за формированием персонального пакета услуг.

Если вы хотите быть уверены в том, что регистрация финансовой компании пройдет просто и без лишних потерь времени и денег - обращайтесь к нам. 

Мы предлагаем вам 100% результат и простоту решений.

Не нашли ответ на свой вопрос?

Все о регистрации финансовой компании тут.

Все о получении финансовой лицензии тут.